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Procesos Disciplinario, Fiscal y Penal

PROCESOS DISCIPLINARIO, FISCAL Y PENAL

Extinción de dominio; papelito; Delito de lavado de activos; Delito; Delitos; Proceso penal; Procesos disciplinario; Conocimiento; Revelar información; Lista OFAC; la/ft; Antecedentes penales;
JUANITA OSPINA
Gerente de división Compliance y Anticorrupción

Los procesos disciplinario, fiscal y penal tienen un alcance y contenido diverso, incluso pueden coincidir por un mismo hecho siendo susceptible que una misma persona tenga paralelamente 3 actuaciones sin que con ello se viole el “non bis in idem” (no dos veces por el mismo hecho). Se explican las principales diferencias:

Proceso disciplinario

La finalidad es preservar el principio de legalidad (preventivo y correctivo), de manera que se sancione a los servidores públicos cuando incurren en Falta Disciplinaria. Está regulado en la Ley 734/2002 y desde el 28/01/19 en la Ley 1952/19. Es compentencia de las Oficinas de Control Disciplinario Interno de cada entidad, teniendo poder preferente las Personerías y la PGN.

Hay responsabilidad Disciplinaria cuando por Acción u Omisión con culpa grave, gravísima o dolo se incurra en falta disciplinaria (incumplimiento de deber, extralimitación derechos y funciones, incurrir en prohibiciones, conflictos de interés o violación al régimen de inhabilidades e incompatibilidades).

Procesos de responsabilidad fiscal

La finalidad es recuperar y resarcir el patrimonio público (recursos malversados o extraviados como consecuencia de una inadecuada gestión fiscal). Está regulado en la Ley 610 de 2000 y es compentencia de la CGR.

Hay responsabilidad cuando hay conducta dolosa o culposa (grave) atribuible a una persona que realiza gestión fiscal y con ello se causa un daño patrimonial al Estado existiendo nexo causal entre los dos anteriores.

Procesos de responsabilidad penal

Tiene por objeto la protección de bienes jurídicos tutelados (bienes, fenómenos, derechos que el legislador ha decidido proteger desde el ámbito penal, p.e. la administración pública, la vida e integridad personal, etc). Se reprocha la conducta de quien incurre en un delito tipificado en el código penal. Está regulado en la Ley 599 de 2000 (Código Penal Colombiano) y normas aplicables de los procedimientos penales. Es competencia de la Fiscalía General de la Nación que tiene la titularidad de la acción penal y se surte el proceso ante los Jueces de la República (jurisdicción ordinaria).

Hay responsabilidad cuando existe conducta típica (consagrada en la Ley penal), antijurídica (no sustentada en causal de justificación y que daña o pone en peligro el bien jurídico tutelado) y culpable (reproche subjetivo: le era exigible y podía actuar conforme a derecho). Dependiendo de cómo se consagre el delito admite preterintención, culpa o dolo (en su mayoría son dolosos).

Hay responsabilidad cuando hay conducta dolosa o culposa (grave) atribuible a una persona que realiza gestión fiscal y con ello se causa un daño patrimonial al Estado existiendo nexo causal entre los dos anteriores.

EJEMPLO

Juanita como supervisora del contrato en una entidad del Estado recibe (acepta a satisfacción) una obra que no cumple con lo contratado. Con esto:
 
– Juanita omite su obligación como “supervisora del contrato” puede ser sancionada disciplinariamente.
– Juanita gestiona de manera inadecuada los recursos (su aprobación autoriza el pago), puede ser sancionada fiscalmente.
– Juanita comete el delito de peculado por apropiación pues por actuar con dolo eventual o peculado culposo pues permite que se pierdan los recursos y sean apropiados por un tercero.
 
No necesariamente se deben adelantar todos los procesos, puede haber uno o varios y pueden ser simultáneos o no, así como consistentes en las decisiones o con resultados diferenciados.
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