BLOG RISK PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO

Le damos la bienvenida a los Oficiales de Cumplimiento y funcionarios, que por su actividad laboral deben estar actualizados sobre normas y Sistemas de Gestión de Riesgos de LA/FT. 

COLABORADORES

Guia contra el soborno internacional / Oficiales de cumplimiento
LUIS RAMIRO DÍAZ
CEO Risk Consulting
Extinción de dominio; papelito; Delito de lavado de activos; Delito; Delitos; Proceso penal; Procesos disciplinario; Conocimiento; Revelar información; Lista OFAC; la/ft; Antecedentes penales;
JUANITA OSPINA
Gerente de división Compliance y Anticorrupción
Permiso especial de permanencia; Supervisión; FORO DE ACTUALIZACIÓN; Persona Públicamente Expuesta; Corrupcion; Foro de actualización; Facturas falsas; Oficiales de cumplimiento
NAHYR GONZÁLEZ
Gerente de Consultoría

ARTÍCULOS

Software para la gestión de riesgos / Oficiales de cumplimiento

5 beneficios del uso de un software para la gestión de riesgos

Un sistema de gestión de riesgos fortalece la prevención del lavado de activos, e incluso de actividades relacionadas con el terrorismo, en una empresa.

Software de control interno

¿Qué es un software de control interno y por qué es tan importante?

Se debe contar con la herramienta indicada para consolidar todos los elementos y tareas que se deben llevar a cabo; también es fundamental para hacer seguimiento y culminar cada tarea o actividad con éxito.

Software de control interno / Oficiales de cumplimiento

¿Cómo fortalecer la estructura con un software de control interno?

Se debe contar con la herramienta indicada para consolidar todos los elementos y tareas que se deben llevar a cabo; también es fundamental para hacer seguimiento y culminar cada tarea o actividad con éxito.

Sociedades fachadas y de papel

Sociedades Fachada y/o de Papel

La problemática que encierran las sociedades fachada y de papel: Se otorga el privilegio de separación patrimonial y corruptelas para estrategias de sutil evasión, elusión de obligaciones o simplemente simulaciones defraudatorias.

facturas falsas / Oficiales de cumplimiento

Con facturas falsas ‘cartel’ robó $2.3 billones a la Dian

Más de 2,3 billones de pesos habría evadido en impuestos una red criminal que fue desmantelada este jueves, confirmó el presidente Iván Duque.

Foro de actualización

Foro de Actualización DATALAFT 2019

En marzo de 2019 se realizó el 1er Foro de Actualización DATALAFT 2019, el cual abarcó dos talleres con los temas relativos a Segmentación y a la Gestión Integral de Riesgos en la Empresa.

Corrupción / Oficiales de cumplimiento

El delito de corrupción no existe en Colombia

Tenga presente que existen 43 formas, tipos o versiones de realizar actividades que por facilidad de redacción o comprensión se les llama corrupción.

PERSONA PÚBLICAMENTE EXPUESTA

Persona Públicamente Expuesta

Mantener relaciones con PEP es un riesgo que requiere de un análisis y tratamiento particular.

Oficiales de cumplimiento

Foro de Actualización DATALAFT 2018

En el mes de diciembre tuvimos nuestro 3er Foro de Actualización DATALAFT 2018, en las ciudades de Bogotá, Medellín y Cali. Estas son las reflexiones y lecciones aprendidas.

Supervisión

Supervisión de Riesgos LA/FT

La supervisión es el acto de vigilar ciertas actividades de tal manera que se realicen en forma satisfactoria. Pero ¿por qué debe haber un supervisor para vigilar que las actividades se realicen de manera satisfactorias? Y, sobre todo, ¿cuál es la manera satisfactoria o correcta de hacer las cosas?

Permiso especial de permanencia / Oficiales de cumplimiento

Permiso Especial de Permanencia para Venezolanos

Requisitos para el Permiso Especial de Permanencia PEP emitido para venezolanos y los procesos de validación o verificación de información, en el marco de la adopción de sistemas de gestión de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.

Antecedentes penales

Los antecedentes Penales en los Sistemas de Gestión de Riesgos

Los “antecedentes penales” son “datos personales” y como tal se encuentran protegidos por el derecho del habeas data.

LA/FT; Oficiales de cumplimiento

Evaluación Nacional del Riesgo ENR 2019 (LA/FT)

La lucha contra el LA/FT está concebida como una política pública nacional, emitida por el Consejo de Política Económica y Social (Conpes).

Lavado de dinero

La Criptomoneda como Lavado de Dinero

Steven Mnuchin expresó una seria preocupación acerca de la criptomoneda (libra) impulsada por Facebook, debido al carácter especulativo y su potencial uso para el lavado de dinero.

Lista OFAC / Oficiales de cumplimiento

Inclusión de una sociedad en la Lista Clinton

Concepto que reitera que la Lista OFAC (Lista Clinton) no es vinculante pero se refleja en las empresas.

Revelar información

Precauciones al revelar información

Concepto de la Superintendencia de Sociedades frente a las precauciones de revelar información.

Conocimiento; Oficiales de cumplimiento

Píldoras de Conocimiento Datalaft

¡No solo somos tus proveedores de Listas, Somos tus aliados estratégicos en la Gestión de Riesgos!

Procesos disciplinario / Oficiales de cumplimiento

Procesos Disciplinario, Fiscal y Penal

Los procesos disciplinario, fiscal y penal tienen un alcance y contenido diverso, incluso pueden coincidir por un mismo hecho siendo susceptible que una misma persona tenga paralelamente 3 actuaciones sin que con ello se viole el “non bis in idem”.

Proceso penal

El proceso penal

El proceso Penal y su incidencia en los Sistemas de Gestión de Riesgos según la etapa.

Delitos

El delito de lavado de activos

La conducta se puede realizar por cualquier persona (no tiene cualificación especial).

Guia contra el soborno internacional / Oficiales de cumplimiento

¿Puede una persona jurídica cometer un delito en Colombia?

¡En Colombia no existe un régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas!

Guía contra el soborno internacional

La Guía contra el soborno internacional fue publicada el 27 de Julio de 2018 y contempla aspectos que deben tener en cuenta las compañías colombianas, para prevenir y controlar las posibles conductas ilícitas vinculadas a corrupción empresarial.

Delito de lavado de activos / Oficiales de cumplimiento

Delito de lavado de activos

En reiteradas ocasiones se ha señalado que el delito de lavado de activos es complejo. Presentaremos algunas ideas para contribuir a entender porque se le denomina un delito complejo.

Papelito

La Estrategia es “Un Papelito”

“Un papelito” que evidencie ante terceros la ejecución de todos y cada uno de los pasos que debían hacerse, según la normatividad, para diseñar y poner en práctica un sistema de administración de riesgos LA/FT. 

Extinción de dominio / Oficiales de cumplimiento

La ley de extinción de dominio

La Corte Constitucional definió en su Sentencia C-740 de 2013, que la ley de Extinción de Dominio cuenta con la facultad de aplicarse retrospectivamente y es imprescriptible.

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